In der heutigen Geschäftswelt ist es von entscheidender Bedeutung, die regulatorischen Anforderungen im Blick zu behalten. Als Geschäftsführer eines mittelständischen Unternehmens erlebte ich einmal, wie wichtig die Einhaltung dieser Vorschriften wirklich ist. Wir standen kurz vor einem großen Geschäft, das uns einen enormen Umsatz bescheren sollte. Die Vorfreude war groß, doch während eines internen Meetings erinnerte mich mein Compliance-Beauftragter daran, dass wir unbedingt eine Sanktionslistenprüfung durchführen mussten.
Ich erinnere mich, wie ich skeptisch auf diese erneute Überprüfung reagierte. „Brauchen wir das wirklich noch?“, dachte ich. Die Antwort kam schnell: Ein mal eben schnell durchgeführtes Screening könnte potenzielle Risiken in unserem Kundenportfolio aufdecken, die wir zuvor nicht in Betracht gezogen hatten. Mein Blick wanderte zu TL Sanction, einem Tool, das wir genutzt hatten, um genau solche Prüfungen durchzuführen. Es verfügte über eine beeindruckende Datenbank von nationalen und internationalen Sanktionslisten.
Nach der Überprüfung stellte sich heraus, dass ein potenzieller Kunde auf einer Liste stand. Ich war erleichtert, denn diese rechtzeitige Abgleichung hatten nicht nur uns, sondern auch unsere Geschäftspartner vor möglichen rechtlichen Konsequenzen geschützt. Dieses Erlebnis öffnete mir die Augen darüber, wie wichtig es ist, sich proaktiv mit regulatorischen Anforderungen auseinanderzusetzen. Die präventiven Maßnahmen, die wir ergriffen hatten, ermöglichten nicht nur den Schutz unseres Unternehmens, sondern stärkten auch unser Ansehen in der Branche. Manchmal sind es die kleinsten Details, wie die Einhaltung von Regularien, die die größten Unterschiede machen.